去的公众通过章程D (504) 提供
在证券法案1933 年之下, 任一个提议卖证券必须或向SEC 登记或遇见豁免。章程D (或Reg D) 提供三豁免从注册要求, 允许一些小公司提供和卖他们的证券没有必须登记证券与SEC 。
规则504 或章程D 为一些公司提供豁免从联邦证券法的注册当他们提供和卖$1,000,000.00 他们的证券在任一12 个月期间。
公司使用这豁免只要这不是一个空白支票公司, 不必须提出报告在证券交易活动1934 年之下。并且, 豁免一般不允许公司请求或给他们的证券做广告对公众, 并且采购员接受有限的证券, 意味他们不能卖证券没有注册或可适用的豁免。
规则504 允许公司做一个公开上市自由地tradable 证券但只如果以下情况的当中一个遇见:
(1) 公司登记完全提供在要求一个实质的透露文件公开地被归档的注册声明和交付对投资者的一个或更多声明;
(2) 公司登记和卖提供在要求注册和透露交付和并且卖在一个状态没有那些要求的声明, 只要公司提供透露文件由公司登记提供为所有采购员的状态必须(包括那些在没有这样要求) 的声明; 或
(3) 公司出售专属根据允许一般垦请和做广告的州法豁免, 只要公司卖唯一"被检定的投资者。
一个被检定的投资者由联邦证券法定义和:
．银行, 保险公司, 登记了投资公司、事物发展公司, 或小生意投资公司;
．一个雇员福利计划, 在雇员退休收入安全行动之内的意思, 如果银行、保险公司, 或登记的投资顾问做出投资决定, 或如果计划有总财产超出$5 百万;
．与财产的一次慈善组织、公司, 或合作超出$5 百万;
．公司的一个主任, 主任参谋, 或普通合伙人卖证券;
．所有产权所有者是被检定的投资者的事务;
．有单独净值的一个自然人, 或联接净值与人的配偶, 超出$1 百万在购买之时;
．一个自然人以收入超出$200,000 在每个二最近年或联合收入与配偶超出$300,000 那些年和同样收入水平的合理的期望在本年度; 或
．任何信任与总财产超出$5,000,000, 没形成为获取证券的具体目的被提供, 证券购买由人指挥有这样的知识和经验在财政和业务材料他是能评估预期投资的优点和风险。
．既使公司做没有具体透露交付要求的私有销售, 公司应该保重提供充足的信息对投资者避免违犯证券法的反欺骗供应。这意味着, 公司提供对投资者的任一信息必须是从假或引入歧途的声明解脱。同样, 公司不应该排除任何信息如果遗漏做什么被提供对投资者假或引入歧途。
任一信息提供了对投资者是否写或口头必须是准确的为了不违犯反欺骗供应, 奉献物是依于这个供应的所有证券。
这个过程比传统IPO 提供一个较不昂贵的方式采取您的公司公众, 并且它并且提供一条更加快速的轨道对安排您的公司股票被列出和换。
章程D (504) 提供是我们推荐给我们的客户去的公众的一个方法, 我们通常举办公司的回顾看如果去的公众是一个可行选择为他们。
约瑟夫・D. Quinones, 《创世纪》公司顾问的总统花费了经过25 年在证券业。1992 年他建立了JDQ Financial Group, Inc. 和进行修造它从一个人操作对它雇用许多贸易商的点, 被劝告的许多客户和引起成千上万在收支。
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电子邮件: josephquinones@genesiscorporateadvisors.com
文章来源: Messaggiamo.Com
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