Αλήθεια πώλησης ως διαφοροποιητή
Τα τελευταία έτη είναι μια περίοδος υψωμένης διερεύνησης και σκάνδαλο για τη βιομηχανία οικονομικών υπηρεσιών. Πρόσφατα, το SEC παρουσίασε μια έκθεση σχετικά με τους συνταξιοδοτικούς συμβούλους σχετικά με τις συγκρούσεις των συμφερόντων και της αντικειμενικότητας των συμβουλών που δόθηκε στους χορηγούς σχεδίων αποχώρησης. _ αυτός είμαι γίνομαι ζωτικής σημασίας ο επιτυχία ασφάλεια και οικονομικός σύμβουλος που αυτός διαφοροποιώ ο με τους υποδειγματικός ηθική, που αυτός λειτουργώ από ένας υψηλός ηθικός κώδικας και που αυτός διαβιβάζω εκείνος υψηλός πρότυπο τους πελάτης. Γιατί; Επειδή η έρευνα αποδεικνύει ότι η ηθική χτίζει την εμπιστοσύνη, και η εμπιστοσύνη πωλεί - μακροπρόθεσμα και - στο βραχυπρόθεσμο, επίσης.
Λήφθείη από το SEC η έκθεση και οι πληροφορίες που παρέχονται από το διαμέρισμα της εργασίας, είναι κατωτέρω επιβεβαιώσεις της ηθικής συμπεριφοράς για τους αντιπροσώπους οικονομικής και ασφαλιστικής βιομηχανίας. Οι δέκα επιβεβαιώσεις της ηθικής συμπεριφοράς
1. Εάν εγγράφεται με το SEC ή έναν ρυθμιστή κρατικών τίτλων ως σύμβουλος επένδυσης θα παράσχω στους πελάτες μου όλες τις κοινοποιήσεις που απαιτούνται βάσει εκείνων των νόμων (συμπεριλαμβανομένου του μέρους ΙΙ του εντύπου ADY).
2. Θα περιγράψω οποιαδήποτε σχέση που έχω με τους διευθυντές χρημάτων που συστήνω, εξετάζω για τη σύσταση, ή ειδάλλως αναφέρω στο σχέδιο.
3. Θα περιγράψω οποιεσδήποτε πληρωμές λαμβάνω από τους διευθυντές χρημάτων που συστήνω, εξετάζω για τη σύσταση, ή ειδάλλως αναφέρω στο σχέδιο για την εκτίμηση.
4. Έχω προετοιμάσει τις πολιτικές και τις διαδικασίες για να εξετάσω την τις συγκρούσεις συμφερόντων ή για να αποτρέψω τις συγκρουόμενες πληρωμές ή τις σχέσεις από την ύπαρξη ένας παράγοντας κατά παροχή των συμβουλών στους πελάτες μου.
5. Θα ελέγξω και θα συμφιλιώσω το τη σύνολο προμηθειών που καταβάλλεται κατά χρησιμοποίηση των επιτροπών μεσιτειών για να καταβάλω τις αμοιβές διαβούλευσης και τους άγρυπνους χορηγούς σχεδίων όταν καταβληθούν τα τέλη διαβούλευσης πλήρως.
6. Έχω καθιερώσει τα διαδικαστικά βήματα για να εξασφαλίσω ότι το σχέδιο λαμβάνει την καλύτερη εκτέλεση για τα εμπόρια τίτλων του όταν καταβάλλονται τα τέλη διαβούλευσης με τις επιτροπές μεσιτειών του σχεδίου.
7. Θα περιγράψω οποιεσδήποτε συμφωνίες με τους μεσίτης-εμπόρους στο πλαίσιο των οποίων θα ωφεληθώ εάν οι διευθυντές χρημάτων τοποθετήσουν τα εμπόρια για τους πελάτες τους με τέτοιους μεσίτης-εμπόρους.
8. Εάν μισθώνεται, θα αναγνωρίσω στο γράψιμο εάν έχω ή όχι μια πιστωτική υποχρέωση ως σύμβουλο επένδυσης στο σχέδιο παρέχοντας τις συμβουλευτικές υπηρεσίες.
9. Θα αναγνωρίσω εάν θεωρούμαι ή όχι ένα πιστωτικό κατώτερο ERISA όσον αφορά τις συστάσεις που παρέχω το σχέδιο;
10. Θα περιγράψω το ποσοστό των πελατών σχεδίων μου που χρησιμοποιούν τους διευθυντές χρημάτων, τα επενδυτικά κεφάλαια, τις υπηρεσίες μεσιτειών ή άλλους φορείς παροχής υπηρεσιών από τους οποίους λαμβάνω τις αμοιβές;
Ταχυδρομήστε αυτές τις επιβεβαιώσεις στον ιστοχώρο σας και τις περιλάβετε στα υλικά μάρκετίνγκ σας. Εάν ολοκληρώσετε τις επιβεβαιώσεις για τους ενδεχόμενους πελάτες, θα έχετε απομακρυνθεί από το σκάνδαλο που οδηγιέται και διαφοροποιημένος σε μια βιομηχανία όπου η προστιθέμενη αξία στα προϊόντα και τις υπηρεσίες είναι γρήγορα.
Τα άλση Lawrence είναι ο διευθυντής των υπηρεσιών διοίκησης αποχώρησης μικρών επιχειρήσεων για την ομάδα αποχώρησης με το σόλο 401k πρόγραμμα διοίκησης σε http://www.solo-k.com και τα ειδικά 401 (κ) "ελεύθερα για τρία"; πρόγραμμα διοίκησης.
Θ*Λαωρενθε έρχεται στους πελάτες του με πάνω από 25 έτη ως πεπειραμένος εμπειρογνώμονας στο σχέδιο σχεδίων, διοίκηση, και συμμόρφωση. Θ*Λαωρενθε λειτουργεί στενά με για κέρδους, τις μη κερδοσκοπικές, και κυβερνητικές αντιπροσωπείες σε 401 (κ), 403 (β), 457, τη διανομή κέρδους, και Puerto Rican 165 (ε) σχέδια μικρών επιχειρήσεων.
Θ*Λαωρενθε μπορεί να επιτευχθεί σε λαωρενθε@σολο- K.com ή 727.844.7000
Αρθρο Πηγη: Messaggiamo.Com
Related:
» Home Made Power Plant» Singorama
» Criminal Check
» Home Made Energy
Webmaster παίρνει τον κώδικα HTML
Προσθεστε αυτο το αρθρο στον ιστοτοπο σας τωρα!
Webmaster υποβάλλει τα άρθρα σας
Εγγραφή που απαιτείται καμία! Συμπληρώστε τη μορφή και το άρθρο σας είναι στον κατάλογο Messaggiamo.Com
