Verkaufen Wahrheit als Differenzierungsmerkmal
In den letzten Jahren wurden während eines Zeitraums von erhöhter Kontrolle und Skandal für die Finanzdienstleistungsbranche. In jüngster Zeit hat die SEC einen Bericht über die Renten-Berater bei Interessenkonflikten und die Objektivität der Beratung in den Ruhestand Sponsoren. Es wird von entscheidender Bedeutung für den Erfolg von Versicherungs-und Finanzberater, dass sie sich selbst mit ihren vorbildlich Ethik, dass sie von einem höheren moralischen Code, und dass sie zu kommunizieren, dass die höheren Standard für ihre Kunden. Warum? Da die Forschung beweist, dass Ethik schafft Vertrauen, und Vertrauen verkauft - in der Langzeit-und - in der kurz-, als well.Taken aus die SEC und die Informationen, die von der Abteilung für Arbeit, sind unter der Affirmations ethisches Verhalten für Finanz-und Versicherungs-Vertreter der Industrie. Die Zehn Affirmations ethischer Behavior1. Wenn bei der SEC oder einer staatlichen Regulierungsbehörde Wertpapiere als Anlageberater Ich werde meine Kunden mit allen erforderlichen Angaben gemäß diesen Gesetzen (einschließlich Teil II des Formblatts ADY) .2. Ich werde beschreiben Sie Beziehung habe ich mit Geld-Manager, die ich empfehle, für die Empfehlung prüfen, oder auf andere Weise auch auf die plan.3. Ich werde beschreiben Sie alle Zahlungen erhalte ich Geld von Managern empfehle ich, der Auffassung, für Empfehlung, oder anders nennen, um den Plan zur consideration.4. Ich habe die Vorschriften und Verfahren zur Vermeidung von Interessenkonflikten oder zu verhindern, dass Zahlungen oder widersprüchlichen Beziehungen von einem Faktor wenn die Beratung zu meiner clients.5. Ich werde zu überwachen und die Vereinbarkeit von der Höhe der Provisionen bei der Verwendung von Brokerage-Kommissionen zu zahlen Beratungskosten und die Warnung der Sponsoren bei der Beratungskosten gezahlt wurden, in full.6. Ich haben verfahrensrechtlichen Schritte, um sicherzustellen, dass der Plan die bestmögliche Ausführung für seine Wertpapiere handelt, wenn die Beratungskosten werden mit dem Plan der Vermittlung commissions.7. Ich werde beschreiben Sie Vereinbarungen mit Broker-Dealer, unter denen ich werde davon profitieren, wenn Geld-Manager Ort Geschäfte für ihre Kunden mit solchen Broker-dealers.8. Wenn eingestellt, werde ich erkennen, ob schriftlich oder nicht, ich habe eine treuhänderische Verpflichtung als Anlageberater für den Plan, während die Beratung services.9. Ich werde erkennen, ob ich mich als Treuhänder unter ERISA in Bezug auf die Empfehlungen, die ich Plan? 10. Ich werde beschreiben den prozentualen Anteil der Kunden, dass mein Plan nutzen Vermögensverwaltern, Investmentfonds, Brokerage-Dienstleistungen oder andere Anbieter von Dienstleistungen, von denen ich Gebühren? Post diese Behauptungen auf Ihrer Website und sie in ihr Marketing-Materialien. Wenn Sie die Erklärungen für die potenziellen Kunden, haben Sie distanzierten sich von dem Skandal geritten und differenzierte sich in einer Branche, in der die Mehrwert für die Produkte und Dienstleistungen ist schnell commoditized.Lawrence Groves ist der Direktor des Small Business Ruhestand Dienstleistungen für die Alters-Gruppe mit dem Solo-Programm 401K Verwaltung auf http://www.solo-k.com und die besonderen 401 (k) ", das für drei"? Verwaltung program.Lawrence kommt zu seinen Kunden mit mehr als 25 Jahren als erfahrener Experte in der Konzeption, Verwaltung und Einhaltung. Lawrence arbeitet eng mit den für Gewinn-, Non-Profit-und staatlichen Stellen auf 401 (k), 403 (b), 457, Gewinnbeteiligung, und Puerto Rico 165 (e) kleine Unternehmen plans.Lawrence erreichen Sie unter
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