Prodejní pravdu rozlišujícím
V posledních několika let bylo období zvýšené kontroly a skandál pro odvětví finančních služeb. Nejnověji SEC vydala zprávu o penzijní poradci o střetu zájmů, a objektivita poradenství na penzijním plánem sponzory. Je důležité, aby se úspěch pojišťovacích a finančních poradců, že se odlišit svým příkladným etiky, že působí prostřednictvím vyšší morální kodex a sdělí, že vyšší standard pro své klienty. Proč? Protože výzkum dokazuje, že etiku vzbuzuje důvěru, a důvěra prodává - v dlouhodobém horizontu-a - v krátké-období, jak z well.Taken SEC zprávy a informace poskytnuté oddělení práce, dále jsou Přihlášení se etického chování pro finanční a pojišťovací zástupci průmyslu. Deset z Přihlášení se etické Behavior1. Pokud zaregistrováni u SEC, nebo státní regulátor s cennými papíry jako investiční poradce budu poskytovat své klienty veškeré údaje vyžadované na základě těchto předpisů (včetně části II Formulář ADY) .2. Nebudu popisovat všechny vztah mám s manažery, že peníze, doporučuji, zvažte pro doporučení, nebo jinak uznání plan.3. Nebudu popisovat všechny platby jsem obdržel peníze od manažerů doporučuji, zvažte pro doporučení, nebo jinak uvádět do plánu consideration.4. Jsem připravil zásady a postupy pro řešení střetu zájmů nebo k zamezení plateb nebo konfliktní vztahy byly faktor při poskytování poradenství na můj clients.5. Budu sledovat a sladit výši provize při použití zprostředkovatelské provize platit poplatky za poradenství a varování plán sponzoři, když se konzultační poplatky zaplaceny do full.6. Navázal jsem procesní kroky, aby zajistila, že plán dostává nejlepší provedení jeho obchodů s cennými papíry, jsou-li konzultaci s poplatky zaplacené plánu zprostředkování commissions.7. Nebudu popisovat všechny ujednání s makléřů-obchodníků, podle nichž se budu využívat, pokud peníze manažeři místo obchodů pro své klienty s takovými broker-dealers.8. Je-li přijat, budu písemně potvrdit, zda mám zmocněnce povinnosti jako investiční poradce s plánem a zároveň poskytuje poradenství services.9. Budu se potvrdí, zda se považuji za zmocněnce ERISA s ohledem na doporučení jsem poskytnout plán? 10. Nebudu popisovat můj plán procento klientů, kteří využívají peníze manažery, investiční fondy, makléřské služby nebo jinými poskytovateli služeb, od kterého jsem získat odměnu? Pošty tyto afirmace na vašich webových stránkách a zahrnout je do svých marketingových materiálech. Máte-li kompletní afirmace pro budoucí klienti, budete mít distancoval se od skandálu přeplněný a diferencované si v průmyslu, kde přidanou hodnotu výrobků a služeb je rychle commoditized.Lawrence Groves je ředitelem malých podnikatelských služeb správy pro odchod do důchodu odchod do důchodu skupiny s programem pro správu Sólo 401K na http://www.solo-k.com a speciální 401 (k) "Free for Three"? administrativa program.Lawrence přijde na své klienty s více než 25 let jako zkušený odborník v plánu design, správa a vyhovění. Lawrence úzce spolupracuje s pro zisk, non-zisk, a vládní agentury na 401 (k), 403 (b), 457, zisku, a Puerto Rican 165 (e) pro malé podniky plans.Lawrence lze dosáhnout za
Článek Zdroj: Messaggiamo.Com
Related:
» Home Made Power Plant» Singorama
» Criminal Check
» Home Made Energy
Webmaster si html kód
Přidejte tento článek do svých webových stránek se!
Webmaster Zašlete svůj článek
Ne nutná registrace! Vyplňte formulář a váš článek je v Messaggiamo.Com Adresář!
